中国投资者在越南借名投资法律风险剖析

一、为什么有部分投资选择借名投资？

 1、为进入限制投资行业、领域

根据WTO规则或双边、多边协议的规定，越南在金融服务、物流、通讯行业、采矿和公共事业等部分行业，对外资所有仍然有限制。《越南投资法》对投资的行业、领域分为三类：禁止投资的行业、领域（共6类）；有条件准入投资的行业、领域（共243类）；可自由投资的行业、领域。为了方便进入有条件准入行业、领域，往往国内投资者选择采用借名投资的方式进入想投资的限制行业。

2、意图节省投资时间和资金

基于外国投资商和国内投资商在实际操作过程中，外资申请程序复杂，设立时间长，费用高等原因，部分国内投资者往往为了节省时间和资金，选择借名投资。

 3、为了所谓的避免相关部门审查

因外资在越南相对监管严格，部分投资者认为以越南国内企业名义经营相对外资具有更大优势，以及能避免不必要的部门监管。

 中国投资商在越南借名投资原因多种多样多样，除了上述考虑因素以外，比如借用越南亲戚、妻子名义投资等等其他方面原因也占一定比例。

二、法律风险及防范建议

1、借名投资违法越南法律的强制性、禁止性规定，存在被行政处罚、甚至追究刑事责任的法律风险，在权益受侵害，无法得到越南法律的保护，还面临经济损失的法律风险。

根据《越南投资法》、《越南企业法》以及越南政府颁布在计划投资领域行政处罚50/2016/NĐ-CP号议定，视违法行为的性质和程度，进行相关的行政处罚或追究刑事责任。如无法证明出资情况或相关借名合同材料，没有实际管理企业、掌管资金，在越南行政登记下股东下的材料，国内投资者有可能面临，财产和资金被侵占，甚至血本无归的法律风险。存在法律风险主要有以下几方面：

其一，外商投资身份不被认可即股东身份不被认。如必须借名投资，建议签订代持股协议，虽然该协议内容违法，但可以证明双方之间的法律关系，可以证实投资财产的归属，对双方之间有一定约束。同时应保留相关银行转账记录，货物进出口等涉及财产单据；

其二，名义股东恶意损害投资人的利益，将股权、公司资产进行质押，或恶意转移资产；

其三，名义股东因自身涉诉案件导致投资人借名公司被冻结查封，用于代偿债务等。

2、律师建议：

中国投资者来越投资行为，属于外商投资行为。为防范投资法律风险，无论是在前期对越南考察研究市场、设立符合越南合法组织形式还是企业日程经营活动中，均应严格遵守越南法律法规。

因到越南投资存在着诸多风险。为保护自身合法权益，获得越南法律及越南政府保护，建议来越投资，应选择可靠的专业机构咨询及提供法律服务。